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从私募基金纠纷案件角度剖析私募合规要点


发布日期:2020年11月05日 点击率:1305


截至2020年7月末,存续私募基金管理人24457家,管理基金数量88051只,管理规模14.96万亿元。私募基金逐渐成为资本市场的一股重要力量。

私募行业高速发展的同时,自身存在的问题和积累的风险不容小觑,私募行业屡屡发生实际控制人失联、非法集资、非法吸收公众存款等事件,暴露行业机构鱼龙混杂、良莠不齐,从业人员专业能力欠缺、自律合规意识薄弱等问题。

      我们将邀请北京盈科(杭州)律师事务所律师、《时贰闫》金融自媒体创办人闫威线上分享“从私募纠纷案件角度解读私募合规”,本系列课程共分为4个专题,专题一将于9月17日(星期四)19:00-20:30线上直播。


主办单位:东莞松山湖高新技术产业开发区管理委员会科技教育局联合主办:圆点商学院、东莞松山湖基金小镇支持单位:上海市国际股权投资基金协会、山东省私募股权投资基金业协会、四川省股权与创业投资协会、青岛市股权与创业投资行业协会、宝豪·清园Winpark产业园、中科·创新广场





闫 威

北京盈科(杭州)律师事务所律师、《时贰闫》金融自媒体创办人、圆点商学院特邀讲师,曾任私募机构高管,现就职于某知名律师事务所。东方出版社、法律出版社签约作者,浙江之声财经评论员,萧山创投协会培训顾问,路漫私募及交易场所业委会主任,浙江辽宁商会会员、杭州银行财富金融中心培训讲师。

个人专著《投资基本功——图解固定收益类产品投资》(东方出版社)

研究领域:固定收益类产品、私募基金、投资者风险教育、金融领域争议解决。


投资者与私募管理人诉讼纠纷处理

1.2015-2020年私募案件增长趋势

2.私募纠纷案件大数据分析

1.焦点问题一:适当性义务认定及损害赔偿比例问题

案例一:中国建设银行股份有限公司北京恩济支行与王某财产损害赔偿纠纷案

案例二:北京信文资本管理有限公司与吴某合同纠纷案

2.焦点问题二:刚兑条款认定及无效后责任问题

案例三:赖某与广州财大投资管理有限公司委托理财合同纠纷案

案例四:熊某与张某合同纠纷案

3.焦点问题三:差补协议效力认定问题

案例五:杭州东方嘉富资产管理有限公司与青岛中天资产管理有限公司、邓天洲合同纠纷案

案例六:张某等与优选资本管理有限公司合同纠纷案

案例七:景某与杭州新鼎明影视投资管理股份有限公司、杭州新鼎明文化传媒有限公司合同纠纷案

4.焦点问题四:代销机构责任认定问题

案例八:宋某、杨某与国泰君安证券股份有限公司委托理财合同纠纷案

分享时间:9月17日(星期四)19:00-20:30


课程形式:线上视频直播

直播时间:本系列课程共4节,主题一直播时间为2020年9月17日(星期四) 19:00-20:30

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